일 거래 규칙 옵션

패턴 데이 트레이더.

하루 거래자가 영업일 기준으로 5 일 동안 4 일 이상 거래를하는 경우이 계정은 즉시 패턴 데이 거래 계정으로 분류됩니다. 계정 제한에 따라 특정 제한이 적용됩니다. (계정 자본은 계정의 모든 직책이 폐쇄 된 경우 존재하게 될 현금의 양이며, 청산 가치라고도합니다.)

패턴 데이 트레이더는 5 일 동안 동일한 보안을 하루에 네 번 이상 (구매 및 판매) 거래하고 당일 거래가 해당 기간 동안 활동의 6 % 이상을 차지하는 사람입니다. 규칙에 따르면 거래자는 자신의 계좌에 최소한 2 만 5 천 달러를 유지해야하며 균형이 그 수준 아래로 떨어지면 시장에 대한 액세스가 거부됩니다. 매일 거래 할 수있는 달러 금액에 대한 제한도 있습니다. 한도를 초과하면 3-5 일 이내에 마진 전화를 받게됩니다. 또한, 증거금을 충당하기 위해 작성한 예금은 최소 2 일 동안 계좌에 남아 있어야합니다.

패턴 데이 트레이더 규칙은 일 거래 및 증거금 계좌를 처리하기 위해 2001 년에 채택되었습니다. 미국 증권 거래위원회 (SEC)는 2001 년 2 월 27 일 뉴욕 증권 거래소 (NYSE), 미국 증권업 협회 (NASD) 및 금융 산업 규제 당국 (FINRA) ). 이 변경으로 인해 요일 거래자의 마진 요구 사항이 높아졌고 & ltd; 패턴 데이 트레이더라는 새로운 용어가 정의되었습니다. & rdquo; 이 규칙은 NYSE Rule 431에 대한 개정안으로, 당일의 거래자에 대한 증거금 요건을 충족시키지 못했습니다.

패턴 데이 트레이더의 이점.

패턴 데이 트레이더가 최소 잔고 요구액 $ 25,000를 유지할 수있는 경우, 이 유형의 계좌에 특정 이익이 있습니다. 마진에 대한 액세스가 증가하여 레버리지가 증가한 것도 그 중 하나 일 수 있습니다.

마진에 대한 표준 접근이 가능한 패턴이없는 일 무역 계정의 경우 거래자는 자신의 계좌에 현금으로 최대 2 배의 포지션을 보유 할 수 있습니다. 예를 들어 계좌에 $ 30,000의 현금이 있다면 상인은 최대 $ 60,000 상당의 주식을 살 수 있습니다. 상인은 30,000 달러를 사용하고 중개 회사는 남은 3 만 달러를 마진에 제공하고 대출에이자를 부과합니다.

패턴 데이 거래 계정은 주식 거래시 약 2 배의 표준 여백 액에 접근 할 수 있습니다. 이것은 데이 트레이딩 구매력 (Day Trading Buying Power)으로 알려져 있으며 금액은 매 거래 일의 시작 시점에 결정됩니다. 주식 거래시, Day Trading Buying Power는 위에서 언급 한 정상 마진 금액 대신 현금 가치의 4 배입니다. 그래서 앞의 예에서, 상인은 12 만 달러 상당의 주식을 거래 할 수 있습니다.

레버리지와 마진은 거래 도구이며 현명하게 사용되어야합니다. 재정적으로 말해서, 레버리지는 소량의 자본으로 훨씬 더 비싼 자산이나 자산 그룹을 통제 할 수있는 경우입니다.

트레이딩과 투자를 할 때, 레버리지는 트레이더의 기술 집합을 확대 할 수 있습니다. 상인이 숙달되고 거래하는 동안 수익을 낼 수 있다면, 레버리지 (마진)는 상인이 더 빨리 그리고 / 또는 더 많은 이익을 낼 수 있도록 도울 수 있습니다.

패턴 데이 트레이더를위한주의 사항.

거래자가 능숙하지 못하면 마진을 사용할 때 손해가 더 빨리 그리고 더 많이 발생합니다.

상인의 날이 차용 된 자금 (마진 / 일 거래 구매력)으로 거래 될 때 초기 투자보다 더 많이 잃을 수 있습니다. 구매 된 주식 가치의 하락은 중개 회사가 그 지위를 유지하기 위해 추가 자본을 요구할 수도 있습니다. 즉각적인 추가 자본 투입이 없을 경우 중개인은 재량에 따라 고객 지위를 청산 할 수 있습니다.

옵션.

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규칙.

주식 거래, 외환 거래, 선물 거래, 옵션 거래, cryptocurrency 거래 여부와 상관없이 알고 있어야하는 여러 가지 다양한 거래 규칙이 있습니다. 특정 규칙을 준수하지 않으면 상당한 비용이 발생할 수 있습니다. 그래서, 검은 색으로 단단히 머무르고 싶다면주의하십시오.

규칙은 거래하는 위치와 거래량에 따라 달라 지지만, 이 페이지는 패턴 데이 트레이딩 및 트레이딩 계좌를 포함하여 가장 필수적인 사항을 다루게됩니다. 또한 초보자가 지켜야 할 규칙과 경험있는 거래자가 위험 관리와 같은 거래 실적을 향상시키는 데 사용할 수있는 규칙에 대해 설명합니다.

패턴 데이 트레이딩을위한 마진 요건.

미국에 거주하는 경우 가장 중요한 규칙 중 하나는 패턴 데이 트레이더 카테고리에 속하는지 여부입니다. & # 8217; 이 규칙 및 규정은 FINRA (Financial Industry Regulation Authority)에서 태어 났으며 마진 계좌를 보유한 미국의 모든 패턴 데이 트레이더에게 적용됩니다. 이 규칙은 나스닥 또는 기타 시장에 관계없이 25k 이하의 거래에 초점을 맞 춥니 다.

패턴 데이 트레이더.

그렇다면 '패턴 데이 트레이더 (pattern day trader)'란 무엇입니까? 5 일 동안 3 일 이상의 거래를 할 경우이 기간 동안 귀하의 계좌에서 거래 횟수가 총 거래의 6 %를 초과하면 최소 기준.

무엇이 일 무역을 구성합니까?

이러한 거래에서 거래의 수는 중요한 역할을하므로 하루 거래로 간주되는 것을 포괄적으로 이해해야합니다.

하루 거래는 같은 거래일에 동일한 계좌에서 두 건의 거래, 예를 들어 주식 매수 및 그에 따른 판매입니다. 두 거래는 PTD 요구 사항에 대한 하루 거래의 정의를 충족시키기 위해 서로 상쇄되어야합니다. 그래서, 만약 당신이 밤새 어떤 포지션이라도 지키면, 그것은 하루의 교역이 아닙니다.

거래 수.

총 주식 수는 개인을 혼란스럽게 할 수 있으며 규칙을 회색으로 표시하여 값 비싼 실수를 유발할 수 있습니다. 아래는 몇 가지 예입니다.

단일 주식 주문 2,000 주를 사용하여 주식 위치를 입력하고 두 번의 1000 주 주문을 통해 포지션을 종료하면 세 거래가 모두 하루 거래로 그룹화됩니다. 다른 점은 이것과 같습니다. 2,000 개의 주식 주문이있는 포지션을 열고 2,000 개의 거래 주문으로 포지션을 마감하면 다시 1 일 무역으로 간주됩니다. 400 건의 주식 거래 주문서를 열고 400 건의 공유 주문 2 건으로 폐쇄했다고 가정 해보십시오. 이것은 2 일간의 거래로 이루어지며 하나가 아닌 2 회의 거래로 구성됩니다.

이러한 기준을 충족하고 패턴 거래자로 간주되면 다음 규칙을 준수해야합니다.

최소 계정 잔액 & # 8211; 가장 까다로운 것은 2 만 5 천 달러 이상의 계정 잔액을 보유하고있는 것입니다. 자산 총액이이 수치보다 낮 으면 구매력이 없습니다. 또한 별도의 계좌를 교차 보증함으로써이 요구 사항을 충족시킬 수 없다는 점도 유의해야합니다. 그러나 적격 한 현금과 증권의 조합으로이 최소 요구 사항을 충족시킬 수 있습니다. 기존 판매 조건 & # 8211; 전날의 기존 포지션의 매각과 그 후속 환매는 하루 거래로 간주되지 않습니다. 구매력 & # 8211; 뉴욕 증권 거래소 (NYSE)는 전일 종가 기준으로 하루 거래량이 4 배가 넘습니다. 일 거래를 계산하는 '시간과 눈금'방식이 허용됩니다. 이 제한을 초과하면 마진 콜이 발행됩니다. 미미한 마진 콜 & # 8211; 계정에 미 지불 마진 콜이 이미있는 경우 구매력이 NYSE 초과 금액의 두 배로 줄어 듭니다. 또한, '시간과 눈금'계산 기법은 사용할 수 없지만 마진 콜은 미결 상태입니다. 대신 하루 종일 거래를 사용하는 집계 방법이 사용됩니다. 증거금을받지 못한 경우 & # 8211; 영업일 기준 5 일 이내에 더 많은 자금을 지불하지 않으면, 통화량을 만날 때까지 구매력이 뉴욕 증권 거래소 (NYSE) 초과금의 90 배 (현금 거래에만 해당)의 1 배까지 추가로 감소합니다. 최소 요구 사항 & # 8211; 최소 자기 자본 요건을 충족 시키거나 마진 콜을 충족하기 위해 자금을 예치 할 때, 최소 2 일 (업무 일 기준) 동안 인출하지 않고 자금이 계좌에 남아 있어야합니다.

레버리지 이점.

엄격한 규칙과 규정에도 불구하고, 이 계정의 한 가지 이점은 레버리지의 형태로 제공됩니다. 패턴 당일 거래 계정이없는 거래자는 총 계좌 잔액의 두 배의 가치가있는 직위만을 보유 할 수 있습니다.

패턴 데이 트레이딩 계좌를 이용하면 주식을 기준으로 약 2 배의 표준 마진을 얻을 수 있습니다. 이 구매력은 매일 시작될 때 계산되며 잠재 이익을 상당히 증가시킬 수 있습니다.

그러나 이것은 또한 손실을 확대 할 것이라는 점을 강조 할 필요가 있습니다. 사실, 초기 투자보다 더 많은 것을 잃을 수 있습니다. 그리고 보조금을 즉시 지급 할 수 없으면 브로커가 귀하의 지위를 청산 할 수 있습니다.

흔들기 어려운 제목.

또한 브로커가 계좌 개설 전 일 거래 교육을 제공 한 경우 자동으로 하루 거래자로 코드화 될 수 있습니다. 따라서, 초보자조차도 시작하려면 상당한 액수를 입금 할 준비가되어 있어야합니다.

또한 5 일 동안 거래하지 않더라도 하루 거래자 인 귀하의 라벨은 바뀌지 않을 것입니다. 귀하의 중개인은 귀하가 이전 활동을 토대로 한 패턴 데이 트레이더라는 '합리적인 믿음'을 유지합니다.

전략을 변경하거나 거래를 줄이는 경우 브로커에게 연락하여 규칙을 해제하고 계정을 수정할 수 있는지 확인해야합니다. 결론적으로.

규칙이 현금 계좌에 적용됩니까?

일 거래 규정이 현금 ​​계좌에 적용되는지 여부에 대한 답변을 찾는 사람들에게는 실망 할 수 있습니다. 비 마진 (non-margin) 현금 계좌 규칙은 거래가 허용되지 않는 것으로 규정하고 있습니다. 그들은 거래가 연방 준비 제도 이사회 (Federal Reserve Board)의 규제 T를 위반하지 않는 한 허용된다.

현금 계정으로 판매하기 전에 자산을 지불하지 않으면 무임 승차 금지 조항을 위반하게됩니다. 이렇게하면 중개인이 귀하의 계정에서 90 일간의 동결을 시행하게됩니다.

규칙이 옵션에 적용됩니까?

모든 옵션 거래자의 입술에 대한 질문에 답하기 위해 옵션 일일 거래 규칙을 적용합니까? 대답은 '예'입니다. 불행히도 가파른 최소 요구 사항으로 휴식을 취하는 사람들은 성역을 찾지 못할 것입니다. 그런데 옵션 페이지에서 볼 수 있듯이 옵션을 탐색 할 때 다른 이점도 있습니다.

마지막으로, 영국, 캐나다 또는 기타 국가에 대한 패턴 일일 규칙이 없습니다. 이 규칙은 미국 FNRA에 의해 설정되며 따라서 미국에서만 적용됩니다.

세척 판매 규칙.

패턴 거래와 관련된 규칙 외에도 미국에서 알아야 할 또 다른 중요한 규칙이 있습니다. IRS가 정한이 간단한 규칙은 워시 세일에서 증권 거래를 위해 손실을 주장하는 거래업자를 금지합니다.

워시 세일은 증권을 손실로 거래함으로써 정의되며, 이 매도의 양측 중 30 일 이내에 '실질적으로 동일한'주식 또는 담보 또는 옵션을 구매하는 것입니다. 보안을 판매하는 경우 기준도 충족되지만, 귀하의 배우자 또는 귀하가 관리하는 회사는 실질적으로 동일한 보안을 구입합니다.

IRS가 세일 판매 규칙의 결과로 손실을 허용하지 않을 경우 손실을 새로운 주식 비용에 추가해야합니다. 그러면 새로운 주식의 비용 기준이됩니다.

예를 들어, 아마존에서 각각 $ 30에 대해 200 개의 주식을 매입하고 $ 25로 주식을 매각하여 $ 1,000의 자본 손실을 발생 시킨다고 가정 해 봅시다. 그리고 2 주가 지나면 27 주에 200 주를 샀다. 주당 37 달러에 1 주일 간 팔았다. 세탁 판매에 대한 순손실은 $ 5,000의 판매 대금에서 6,000 달러를 뺀 금액과 $ 1,000 조정액 인 $ 0이됩니다.

그런 다음 주식의 5,400 달러 비용에 금지 된 1,000 달러 손실을 추가합니다. 자본 이득은 7,400 달러의 판매 대가에서 6,400 달러의 조정 비용을 뺀 금액입니다. 따라서 세컨드 세일에서 1,000 달러의 손실을 줄임으로써 세일 세일에서 1,000 달러의 손실을 볼 수 있습니다.

계정 규칙.

많은 상인은 외환, 주식, 옵션, 선물 등에 하루 거래 규칙을 적용합니까? 그러나 진실은 일반적으로 규칙이 브로커와 계정에 더 의존한다는 것입니다. 대부분의 중개인은 현금 계좌에서 증거금 계좌까지 다양한 계좌를 제공합니다. 각 계정에는 따를 규칙과 규칙이 있습니다.

다음은 새 브로커에 가입하기 전에 조사 할 몇 가지 규칙입니다.

최소 보증금 & # 8211; 일부 중개인은 계좌 개설시 다른 사람보다 자본금을 많이 요구할 것입니다. 이 규칙은 즉시 많은 상인 예산 밖에서 일부 브로커를 가져올 것입니다. 초심자는, 예를 들면, 그들의 발을 찾아내는하는 동안 낮은 최저를 가진 중개인을 찾고 싶을 수도있다. 일일 거래 한도 & # 8211; 일반적으로 변동성 및 시장 조작으로부터 보호하기 위해 한계가 사용됩니다. 그러나, 그들은 또한 당신의 손실을 최소화하기 위해 사용될 수 있습니다, 당신이 너무 많은 자본을 거래하지 못하게하십시오. TradeStation과 Scottrade는 예를 들어 Interactive Brokers와 TD Ameritrade보다 일일 거래 한도를 더 높일 수 있습니다. 증거금 & amp; 활용 & # 8211; 현금 계좌와 규칙을 선택하면 중개인의 자본을 차용 할 수 없게됩니다. 그러나 여백 계정에 가입하면 일정 금액을 차용하여 거래를 활용하여 잠재적 인 이익을 높일 수 있습니다. 중개인은 귀하가 접근 할 수있는 마진에 대해 다른 규칙을 갖습니다. 예를 들어, JB와 ASX 규칙은 Etrade와 다를 수 있습니다.

자세한 안내는 브로커 페이지를 참조하십시오.

초보자를위한 규칙.

당신이 경기장에 처음 온 사람이라면, 이 7 가지 일일 거래 원칙을 따르면 훌륭한 수익을 내고 값 비싼 함정을 피할 수 있습니다.

1. Enter, Exit & amp; 탈출.

초심자가하는 가장 큰 실수 중 하나는 게임 계획이 없다는 것입니다. 들어오고 나가는 때를 알기 전까지 '입력'키를 누르는 것에 대해서 생각조차하지 마십시오. 게임을 처음 접했을 때 흥분감이 높아질 수도 있습니다. 그러나 거래를 신중하게 계획하지 않으면 게임에서 완전히 빠져 나올 수 있습니다. 손실을 최소화하기 위해 중지 손실 및 위험 관리 규칙을 적용하십시오 (아래 내용 참조).

당신은 일찍 밝고 일찍 일어나고 입장을 시작하기를 열망합니다. 그러나 가장 좋은 거래 규칙 중 하나는 시장이 열릴 때 처음 15 분을 피하는 것입니다. 대부분의 활동은 전날 밤 공황 거래 또는 시장 주문입니다. 대신이 시간을 사용하여 역전을 주시하십시오. 경험 많은 상인조차도 처음 15 분을 피합니다.

3. 마진에주의하십시오.

자본에 어려움을 겪고있는 초창기에는 마진에 흔들리는 것이 쉽습니다. 이것이 대출이지만 기억해야합니다. 갚아야 할 대출. 그것은 귀하의 이익을 심각하게 증가시킬 수 있지만 상당한 손실을 가져올 수도 있습니다. 따라서 많은 사람들은 마진을 얻기 전에 잘 거래하는 방법을 배우라고 제안합니다.

4. 데모 계정.

데모 계좌로 첫 연습을하면 잃을 게없고 얻을 것이 있습니다. 시뮬레이트 된 자금으로 자금을 지원 받으실 수 있습니다. 시행 착오를위한 여유 공간이 있습니다. 수많은 중개인이 무료 연습 계정을 제공하며 15 분짜리 거래 규칙을 포함하여 차트, 패턴 및 전략을 익히는 데 이상적인 플랫폼입니다.

5. 잃을 의지.

가장 성공적인 상인들은 모두 잃어버린 것을 배웠기 때문에 그들이있는 곳에 있습니다. 잃는 것은 학습 과정의 일부이며 그것을 받아들입니다. 그렇게 말하면서, 당신의 손실을 제한하는 것을 배우는 것은 매우 중요합니다. 자세한 지침은 아래의 위험 관리 관련 규칙을 참조하십시오.

6. 모든 것을 흡수하십시오.

Marty Schwartz는 "훌륭한 상인은 위대한 운동 선수와 같습니다. 당신은 자연스러운 기술을 가져야 만하지만 그것을 사용하는 방법을 스스로 훈련해야합니다. "최고의 거래자는 절대 만족하지 않습니다. 그들은 항상 그 우위를 찾고 있습니다. 즉, 지식의 범위를 넓히는 데 도움이되는 다양한 리소스가 필요합니다. 책 및 비디오 자습서에서부터 포럼 및 블로그에 이르기까지 모든 것을 활용할 수 있습니다. 시장이 바뀔 것입니다. 함께 변화 할 것입니까?

7. 팁 평가.

아는 사람이 생각을 자극하는 팁을 줄 때 흥분하기 쉽습니다. 그러나 의심스러운 출처의 확인되지 않은 팁은 종종 상당한 손실을 가져옵니다. 상인 Jesse Livermore가 말한대로 "아무도 내게 내 판단보다 나에게 더 많은 돈을 벌 수있는 팁이나 일련의 팁을 줄 수 없다는 것을 경험을 통해 알고 있습니다."그래서 모든 팁과 정보를 확인하고 다시 확인하십시오. 거래 결정에 영향을 줄 수 있습니다.

보다 일반적인 지침은 도움말 페이지를 참조하십시오.

위험 관리 규칙.

일 거래 위험 및 금전 관리 규칙에 따라 일일 상인의 성공 여부가 결정됩니다. 이러한 위험 관리 규칙을 반드시 따라야 할 필요는 없지만 많은 사람들에게 귀중한 것으로 입증되었습니다.

위험도 1 %.

아이디어는 당신이 감당할 수있는 것보다 더 많이 거래하는 것을 막는 것입니다. 이 기법을 사용하면 거래가 얼마나 잘못되었는지에 관계없이 차후에 잔액을 조정할 은행이 항상 더 많습니다.

이 아이디어는 단순히 한 번의 거래로 계정의 1 % 이상을 거래하지 않는다는 것입니다. 따라서 귀하의 계좌에 $ 50,000이 있다면, 한 번의 거래로 $ 500까지 거래 할 수 있습니다.

왜 그것을 사용 하는가?

전체 잔고를 정리하려면 연속으로 100 개의 거래를 잃어야합니다. 이는 거친 시장 상황에서 수익을 보호하는 데 이상적이며 관대 한 수익을 보장합니다.

수익 측면에서, 당신은 당신이 결코 충분한 이익 거래를 거의하지 않을 것이라고 걱정할지도 모른다. 그러나 당신은 확실히 할 수 있습니다. 1 %의 위험을 감수하면 이익 기대치는 약 1.5 %가 될 것입니다. & # 8211; 2 %. 하루에 여러 번 성공적인 거래를한다면, 그 비율은 곧 소진 될 것입니다.

그것은 초보자를위한 이상적인 시스템입니다. 시행 착오를 통해 배우는 동안, 손실은 두껍고 빠르게 올 수 있습니다. 이 시스템은 당신이 일간 이익을 얻기위한 효과적인 기술로 무장 한 베테랑 인 때까지 계속 게임을 계속할 것입니다.

신청.

목표 및 중단 손실 명령을 사용하는 것이 규칙을 구현하는 가장 효과적인 방법입니다. 20,000 달러에 주식을 사려고하고 계정에 4 만 달러가 있다고 가정 해 봅시다. 차트에서 최근에 단기간 평균 가격이 19.90 달러로 낮은 것을 알 수 있습니다. 최근의 낮은 가격보다 1 % 낮은 19.89 달러로 손절매를 놓을 것입니다.

귀하의 중단 손실과 함께, 당신은 귀하의 계정의 1 % 이상을 잃지 않고 거래 할 수있는 주식의 수를 계산할 수 있습니다. 그래서 $ 40,000의 1 %를 $ 400입니다. 이것이 귀하의 계정 위험입니다. 귀하의 무역 위험은 귀하의 엔트리 가격과 스톱 로스의 차이 인 0.11 달러입니다.

그런 다음 거래 위험으로 계정 위험을 나눕니다. 따라서 $ 400 / $ 0.11 = 3636 주. 그런 다음 이것을 3,600으로 반올림 할 수 있습니다. 최대 손실이 잔고의 1 %에 불과하다는 것을 알고 귀하의 포지션을 안전하게 입력하십시오.

변형.

효과적인 기술을 수립하면 위험 허용 범위를 수정할 수 있습니다. 당신은 1.5 % 또는 2 %까지 올릴 수 있습니다. 또한 자신의 계정에 10 만 달러가 넘는 거래자가 단일 거래에서 1 % 미만의 위험을 감수하기를 원할 수도 있습니다. 따라서 1 %의 손실도 상당 할 수 있습니다.

궁극적으로, 그것은 당신에게 편안하고 거래 스타일을 칭찬하는 지점을 찾는 것입니다.

지역 차이.

불행히도, 일일 거래 세금 규칙 PDF 모든 대답과 함께 없습니다. 대신, 소득세 규칙은 당신이 기반을 두는 곳과 거래하는 곳에 따라 크게 다를 것입니다. 기술을 통해 사실상 국경 경계를 벗어날 수 있습니다. 그러나 호주, 인도 또는 대양저에 거주하는 경우에도 조세 규칙을 지키지 않는 경우가 종종 있습니다.

각국은 다른 세제를 부과 할 것입니다. 그것들을 충족시키지 않으면 결과가 매우 비쌀 수 있습니다. IRS의 날 거래 규칙은 예를 들어 HMRC가 정한 것과 다릅니다.

규정을 확실히 지키려면 어떤 유형의 세금을 내야하는지 알아야합니다. 개인 소득세, 양도 소득세, 사업 세 등입니까? 또한, 국내 및 / 또는 해외에서 세금을 납부합니까?

조사 할 이유가 더 필요하면 & # 8211; 당신은 개인 퇴직 계좌 (IRAs) 주변의 일 거래 규정을 발견 할 수 있으며, 다른 그러한 계좌는 당신에게 여유로운 방을 제공 할 수 있습니다. 그래서 숙제하는 것이 당신의 관심사입니다.

자세한 안내는 세금 페이지를 참조하십시오.

키 포인트.

당일 거래 규칙 및 규정은 거래하는 위치, 거래 방법, 거래 내용에 따라 다릅니다. 규칙을 연구하는 것은 무역의 흥분되는 스릴과 비교하여 평범한 것처럼 보일 수 있습니다. 그러나 규칙을 피하면 장기적으로 상당한 이익이 발생할 수 있습니다. 따라서 거래를 시작하기 전에 계정 규정, 국가 재정 규정 및 회의 및 세금 의무에 부합하는지 확인하십시오.

일 무역 마진 요구 사항 : 규칙을 숙지하십시오.

우리는 당일 거래 마진 요건에 대한 기본 정보를 제공하고 자주 묻는 질문에 답변하기 위해이 투자자 지침을 발행했습니다. 또한 규칙에 대한 회원 통지 및 연방 등록 통지서를 읽는 것이 좋습니다.

데이 트레이딩 마진 요건 요약.

이 규칙은 5 일 영업일에 하루에 4 번 이상 거래되는 마진 고객을 포함하는 "패턴 데이 트레이더"라는 용어를 채택합니다. 이 날에는 5 일 영업일에 4 번 이상 동일한 고객을 매도 또는 매도하고, 동일한 5 일 동안의 고객 거래 총액의 6 % 이상을 차지합니다. 이 규칙에 따라, 패턴 데이 트레이더는 고객이 거래하는 어느 날에 최소 2 만 5 천 달러의 주식을 유지해야합니다. 필요한 최소한의 형평은 일상 거래 활동에 앞서 계좌에 있어야합니다. 계좌가 $ 25,000 요구 사항 아래로 떨어지면 패턴 당일 거래자는 계좌가 $ 25,000 최소 자본 수준으로 복구 될 때까지 하루 거래를 할 수 없습니다.

이 규칙은 패턴 데이 트레이더가 전날 영업 종료 시점의 계정에서 유지 보수 초과분의 4 배까지 거래 할 수 있도록 허용합니다. 패턴 데이 트레이더가 데이 트레이딩 구매력 제한을 초과하면, 회사는 패턴 데이 트레이더에게 데이 트레이딩 마진 콜을 발행 할 것입니다. 패턴 데이 트레이더는이 날 거래 마진 콜을 충족시키기 위해 기금을 입금하는 데 최대 5 영업일이 소요됩니다. 마진 콜이 충족 될 때까지 당일 거래 계정은 고객의 일일 총 거래 약정을 기준으로 유지 보수 마진이 두 배 밖에되지 않는 일 거래 구매력으로 제한됩니다. 5 일 영업일에 하루 거래 마진 콜이 충족되지 않으면 계정은 현금 사용 가능 기준으로 만 90 일 동안 또는 통화가 충족 될 때까지 거래가 더 제한됩니다.

또한, 이 규칙은 하루 거래 최소 자기 자본 요건을 충족 시키거나 일일 거래 증거금을 충족시키기 위해 사용되는 모든 자금이 패턴 하루 거래자의 계정에 비즈니스가 종료 된 날로부터 2 일 (영업일 기준) 필요합니다. 이 규칙은 또한 일일 거래 마진 요구 사항을 충족시키기 위해 교차 보증을 사용하는 것을 금지합니다.

자주 묻는 질문.

일 거래 마진 규칙의 주된 목적은 일정 수준의 지분을 일일 트레이딩 계좌에 보관하고 유지하도록 요구하는 것이며, 이 수준은 주간 거래 활동과 관련된 위험을 지원하기에 충분하다는 것입니다. 이전 일자 거래 마진 규칙은 특정 패턴의 일 거래에 내재 된 위험을 적절하게 다루지 못했으며, 교차 보증의 사용과 같이 고객이 참여할 실제 재정적 능력을 입증 할 필요가없는 관행을 장려 했음이 확인되었습니다 하루 거래.

대부분의 증거금 요구 사항은 거래일 말에 고객의 증권 포지션을 기반으로 계산됩니다. 하루 만 거래하는 고객에게는 마진 계산을 통해 마진 콜이 발생하는 날이 끝날 때 보안 위치가 없습니다. 그럼에도 불구하고 동일한 고객이 하루 종일 재정적 위험을 초래했습니다. 일 거래 마진 규칙은 일일 거래의 마진 요구 사항을 부과함으로써이 위험을 처리합니다. 이 거래는 하루 종일 열린 포지션이 아닌 당일 최대 트레이딩 포지션 (달러)을 기준으로 계산됩니다. .

투자자에게 규칙에 대해 의견을 제시 할 기회가 주어 졌습니까?

이 규칙은 NASD 규제 이사회 (Nasdaq Regulation Board of Directors)에서 승인 한 뒤 증권 거래위원회 (SEC)에 제출했습니다. 2000 년 2 월 18 일, SEC는 미 연방 수사 국 (NASD)의 제안 된 연방 규칙에 대한 규정을 발표했다. 또한 SEC는 뉴욕 증권 거래소 (NYSE)가 제안한 규칙 변경 사항과 실질적으로 유사한 의견을 발표했습니다. SEC는이 규칙 변경 사항이 게시됨에 따라 250 개 이상의 주석문을 받았습니다. NASD와 NYSE 모두 SEC에이 의견서에 대한 서면 답장을 보냈습니다. 2001 년 2 월 27 일 SEC는 NASD와 NYSE의 하루 거래 마진 규칙을 모두 승인했습니다. 위에서 언급 한 것처럼 NASD 규칙은 2001 년 9 월 28 일에 운영됩니다.

정의.

주간 거래는 다음날 매도 또는 매도 한 후 같은 날에 동일한 보안을 매수하는 것을 의미합니다. 같은 날 나중에 판매하지 않고 보안을 구매하는 것만으로 하루 거래로 간주되지 않습니다.

규칙이 짧은 매출에 영향을 줍니까?

현재 증거금 규칙과 마찬가지로 모든 짧은 매출은 증거금 계좌에서 이루어져야합니다. 부족한 매도 가격으로 같은 날에 매수할 경우 하루 거래로 간주됩니다.

규칙이 일 거래 옵션에 적용됩니까?

예. 하루 거래 마진 규칙은 옵션을 포함하여 모든 증권 거래의 하루 거래에 적용됩니다.

패턴 데이 트레이더 란 무엇입니까?

영업일 기준 5 일 동안 4 회 이상 거래하고 하루 5 일 동안의 거래 활동이 총 5 일간의 거래 활동의 6 % 이상인 경우 패턴 데이 트레이더로 간주됩니다.

귀하의 중개 회사는 귀하가 패턴 데이 트레이더라고 믿을만한 근거가 있거나 알고있는 경우 귀하를 패턴 데이 트레이더로 지정할 수도 있습니다. 예를 들어, 회사가 계좌 개설 전에 일 무역 교육을 제공 한 경우, 귀하를 패턴 데이 트레이더로 지정할 수 있습니다.

일주일에 4 일 이상 거래를하고 다음 주 거래를 자제한다면 여전히 패턴 데이 트레이더로 간주됩니까?

일반적으로 귀하의 계좌가 패턴 데이 트레이더로 코딩되면, 회사는 5 일간의 데이 트레이딩을하지 않더라도 패턴 데이 트레이더로 간주합니다. 이것은 회사가 이전 거래 활동을 기반으로 패턴 데이 트레이더라는 "합리적인 믿음"을 갖기 때문입니다. 그러나 거래 전략을 변경할 수 있음을 알고 있습니다. 하루 거래 활동을 줄이거 나 중단하기로 결정한 경우 귀하의 계정에 적절한 코딩을 논의하기 위해 귀하의 회사에 연락해야합니다.

데이 트레이딩 최소 자기 자본 요건.

패턴 데이 트레이더의 최소 자기 자본 요건은 무엇입니까?

귀하가 거래하는 날의 최소 주식 요건은 2 만 5 천 달러입니다. 필요한 $ 25,000는 하루 거래 활동에 앞서 계좌에 입금되어야하며 항상 유지되어야합니다.

패턴 데이 트레이더의 최소 자기 자본 요건이 현재 최소 자기 자본 요구액 인 2,000 달러보다 높은 이유는 무엇입니까?

소매 투자자가 전자 일 거래를 할 수있는 기술이 존재하기 전에 최소 2,000 달러의 주식 요구량이 1974 년에 제정되었습니다. 결과적으로 당일 거래 활동에 적용하기 위해 2,000 달러 이상의 최소 자기 자본 요구 사항이 생성되지 않았습니다. 대신 증권 담보를 보유하고있는 바이 아웃 홀드 투자자를 위해 2,000 달러 최소 자기 자본 요구 사항이 개발되었습니다. 긴 지분 증권에 대해 규제 유지 마진 요건을 25 % 적용해야했습니다. 이 담보물은 유가 증권 가치가 크게 하락하고 마진 콜을 받으면 매도 될 수 있습니다. 그러나 전형적인 데이 트레이더는 하루가 끝날 때 편평하다 (즉, 그는 길거나 짧은 증권이 아니다). 따라서 증권 회사가 마진 요건을 충족시키기 위해 매매하는 담보는 없으며 담보는 다른 수단을 통해 확보해야합니다. 따라서, 하루 거래에 대한 최소 자기 자본 요구량이 높을수록 중개 회사는 당일 거래로 인한 결손을 해결할 수있는 쿠션을 제공합니다.

$ 25,000 요구 사항은 어떻게 결정 되었습니까?

일 거래 마진 계정에 대한 신용 약정은 두 당사자 - 거래 및 고객을 처리하는 중개 회사 - 를 포함합니다. 중개 회사는 대출 기관이며 고객은 차용인입니다. 기존 2,000 달러의 최소 자기 자본 요건이 하루 거래로 인한 추가 위험에 충분했는지 여부를 결정할 때, 우리는 신용을 확장하는 회사이기 때문에 여러 중개 회사로부터 의견을 얻었다. 대다수의 기업들은 당일 치기 거래와 관련하여 발생하는 일중 위험을 증가시키기 위해 당일 치기 거래가 발생한 각 계좌에 2 만 5 천 달러의 "쿠션"을 원했습니다. 사실 회사는 규칙에 명시된 최소 수준보다 높은 주식 요구 사항을 부여 할 자유가 있으며, 많은 사람들은 이미 하루 거래 마진 규칙이 수정되기 전에 하루 거래 계정에 2 만 5 천 달러 요구 사항을 부과했습니다.

25,000 달러의 최소 자기 자본 요건은 100 % 현금이어야합니까? 아니면 현금과 증권의 조합이 될 수 있습니까?

현금 및 적격 증권의 조합으로 최소 25,000 달러의 주식 요구 조건을 충족시킬 수 있습니다.

최소 자기 자본 요건을 충족시키기 위해 계좌를 교차 보증 할 수 있습니까?

아니요, 당일 거래 마진 요구 사항을 충족하기 위해 교차 보증을 사용할 수 없습니다. 매일 거래 계정은 계정에서 사용할 수있는 재원만을 사용하여 최소 자기 자본 요건을 독립적으로 충족해야합니다.

내 계정의 자본이 최소 자기 자본 요건보다 낮 으면 어떻게됩니까?

계정이 $ 25,000 요구 사항 아래로 떨어지면 계정에 현금 또는 유가 증권을 예치해야 계정을 $ 25,000 최소 자본 수준으로 복원 할 때까지 일 무역을 할 수 없습니다.

나는 항상 하루 종일 평평하다. 왜 내 계좌에 자금을 투입해야합니까? 왜 나는 주식을 거래 할 수 없으며 중개 회사에서 이익을위한 수표를 우편으로 보내거나 돈을 잃으면 회사에 내 손실을 수표로 보내겠습니까?

이것은 실질적으로 주식을 매입하기위한 100 % 대출입니다. 그것은 당신이 자신의 자금을 버리지 않고 회사의 돈으로 만 거래 할 수 있어야한다는 것입니다. 이러한 유형의 활동은 귀사 (실제로 미국 증권 업계)를 상당한 위험에 처하게하므로 금지됩니다.

왜 내 은행에 2 만 5 천 달러를 남겨 둘 수 없습니까?

거래와 리스크가 발생하기 때문에 돈이 증권 계좌에 있어야합니다. 이 기금은 당일 치기 거래와 관련된 위험을 지원해야합니다. 증권 투자자 보호 공사 (SIPC)는 각 고객의 증권 계좌에 대해 최대 50 만 달러를 현금으로 청구 할 경우 25 만 달러의 제한으로 보호 할 수 있습니다.

구매력.

규칙에 따라 나의 일상 거래 구매력은 무엇입니까?

전날 영업 종료 시점에서 최대 4 배의 유지 보수 여백을 거래 할 수 있습니다.

귀하의 회사가 최소 자기 자본 요건을보다 높게 책정 할 수 있고 /거나 상인의 유지 보수 마진을 하루에 네 번 이하로 제한 할 수 있음을주지하는 것이 중요합니다. 보다 엄격한 마진 요구 사항을 부과하는지 여부에 대한 자세한 정보를 얻으려면 중개 회사에 문의해야합니다.

마진 콜.

만약 내가 하루의 거래 구매력을 초과한다면?

하루 거래 구매력 제한을 초과하면 중개 회사에서 일일 거래 증거금을 발급합니다. 당일 거래 이익 증거금을 지불하기 위해 기금을 입금하는 데 최대 5 일 (영업일 기준)이 소요됩니다. 마진 콜이 충족 될 때까지 하루 거래 계좌는 일일 총 거래 약정을 기준으로 유지 보수 마진이 2 배 밖에되지 않는 하루 거래 구매력으로 제한됩니다. 5 일 영업일에 하루 거래 마진 콜이 충족되지 않으면 계정은 현금 사용 가능 기준으로 만 90 일 동안 또는 통화가 충족 될 때까지 거래가 더 제한됩니다.

이 규칙 변경은 현금 계정에도 적용됩니까?

보통 현금 계좌로 거래하는 것은 금지되어 있습니다. 거래는 연방 준비 제도 이사회 (Federal Reserve Board)의 규제 T를 위반하지 않는 범위 내에서만 현금 계좌로 발생할 수 있습니다. 일반적으로 현금 계좌로 증권을 판매하기 전에 증권을 지불하지 않으면 무료입니다. - 금지 금지. 무료로 탈 때에 브로커는 계정에 90 일간의 동결이 필요합니다.

이 규칙은 레버리지를 사용하는 경우에만 적용됩니까?

아니요, 규칙은 레버리지 (마진)를 사용하든 아니든 상관없이 종일 거래에 적용됩니다. 예를 들어, 많은 옵션 계약에서는 옵션에 대한 비용을 전액 지불해야합니다. 따라서 옵션을 구매할 때 활용되는 레버리지는 없습니다. 그럼에도 불구하고 하루 중 수많은 옵션 거래를하는 경우에도 하루 중 위험에 노출 될 수 있습니다. 당신은 당신이 원했던 거래에서 이익을 실현하지 못할 수도 있고, 일 거래 옵션의 패턴 때문에 실제로 상당한 손실을 입을 수도 있습니다. 다시 말하면, 일일 거래 증거금 규정은 거래 및 위험이 발생하는 계좌에 자금을 요구하도록 설계되었습니다.

최소 자기 자본 요구액 또는 일일 트레이딩 증거금을 예금 한 직후에 사용하는 자금을 인출 할 수 있습니까?

아니요, 하루 거래 최소 자기 자본 요구 사항을 충족 시키거나 일일 거래 증거금을 충족시키는 데 사용되는 자금은 예금이 필요한 날 업무 종료 후 영업일 기준으로 2 일 동안 계좌에 남아 있어야합니다.